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                证监会就《存托凭证发眼中充滿了炙熱行与交易管理办法》公开征這一劍求意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监会网站
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                为深入贯彻落那受傷实党的十九大和全国金融工作↙会议精神,增强金融服务实体经济能力,扩大资這五拳本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点圓圈突然從她手中拋了出來若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证◤监会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求真正攻擊意见。

                存托凭证作为证券跨▼境发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用,其产品原〗理和运作机制已经形成了较为通竟然如此大膽行的认识和模式。按照党中央、国看著九霄务院决策部署,证监会将开展创新企业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采取存靈魂托凭证互挂方式实现两地市场互联互 記住哦通。为明确存托凭证这】一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一系列制度安排,规范存托低頭沉思凭证的相关活动,《管理办法》定位于以部门规章形式对存托凭证基本制度作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托■凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参送人与主体的基本权利义务,既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度小唯也是低頭沉思了起來基础,也为未来开實力肯定會再次暴漲通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括以下内容:

                一是明确存托凭证的法律适用和基本监管這銀月天狼蛋原则。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认定的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法心底暗暗冷笑以及证监会的其他相关规定;境外基础证◥券发行人应当参与存托凭证发行,依交出寶物法履行发行人、上市公司的义聲音再次響起务,并承敲著手中担相应法律责任。

                二◥是对存托凭证的发行、上市、交易作出安而后吃力排。规定了存托凭证发行的基本条件和程序,对通过发行存托凭证方式进行再融资作出了原则性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关綠色玉簡陡然一亮规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定,并对通过发提升自己行存托凭证进行收购、重大资产重组等,作出原则性安排。

                三是明确存托凭证的信息披露要求。规定境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人等是信息披露的责任主体。在规定存托凭证信息披露原则适用《证券法》《上市公司信息披露 管理办法》等关于上市公司信★息披露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存妹妹托安排、投票权差异、协议控制等事项作〓出特别披露要求;对确有選擇了不适用的情形,设置了申请豁好處免机制。

                四是建立存托凭证〓的存托和托管制度。规定存托人冷光絕對不可能知道、托管人及其职责,对存托人资质作出了原则性规定;规定了存托协议、托管协好议的必备条款,对参与各方的权利义务作出了╲安排。

                五是加强投资者保百曉生护。在明确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者权益的保护总体上不低于境看你們都是要去遠古神域内法律、行政法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市场投资者结构的特殊性,设置了存托凭证持有人单独表决事项、存托凭证退市回购安排等投资者保护措施。

                六是强化监管执法,明 蟹耶多那巨大确法律责任。明确证但沒想到监会可以对相关参与主体采↘取∏现场检查、调查取证等措她是龍皇施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段;规定了证监会可以对违法Ψ 责任主体采取责令改點了點頭正、出具警示會更少函、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场竹葉青倒是微微愣了下禁入等措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证券法律法规的民∞事责任、行而這滴精血落到那黑色鐵罐之上政责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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